期货法律法规

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2020年期货从业资格证期货法律法规考前练习7

来源 :中华考试网 2020-11-03

  1.单位为影响期货市场行情囤积现货的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处罚款( )。

  万元以上 3 万元以下

  B.1 万元以上 5 万元以下

  C.1 万元以上 10 万元以下

  D.5 万元以上 10 万元以下

  答案:C

  2.期货公司会员单位应当完善( )机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径方法和程序,妥善处理纠纷。

  A.客户矛盾化解

  B.确保客户收益

  C.客户纠纷处理

  D.提高客户收益

  答案:C

  【解析】《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条第一款规定, 会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径.方法和程序,妥善处理纠纷。

  3.会员制期货交易所会员大会由( )召集。

  A.董事会

  B.理事会

  C.监事会

  D.董事长

  答案:B

  【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定,会员制期货交易所会员大会由理事会召集,每年召开一次。

  4.《期货市场客户开户管理规定》自( )起施行。

  A.2007 年 4 月 15 日

  B.2008 年 11 月 5 日

  C.2009 年 9 月 1 日

  D.2009 年 12 月 1 日

  答案:C

  【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四十三条规定,本规定自 2009 年 9 月 1 日起施行。

  5.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

  答案:D

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条第二款规定,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6 个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

  6.下列主体中,依法对期货公司的资产管理业务实施监测监控的是( )。

  A.中国期货保证金监控中心

  B.中国证监会及其派出机构

  C.中国期货业协会

  D.期货公司首席风险官

  答案:A

  【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第五条第三款规定,中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施监测监控。

  7.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  A.中国证监会

  B.中国证监会及其派出机构

  C.中国期货业协会

  D.从事期货经营业务的机构

  答案:C

  【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定,本准则是对从业人员的职业品德.执业纪律.专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  8.证券公司申请介绍业务资格,需配备必要的人员,其中拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  答案:A

  【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定,证券公司申请介绍业务资格,需要配备必要的业务人员,公司总部至少有 5 名.拟开展介绍业务的营业部至少应有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。

  9.投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计( )个交易日.( )笔以上的金融期货仿真交易成交记录。

  A.20;20

  B.20:10

  C.10:10

  D.10;20

  答案:D

  【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条第一款规定,投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计 10 个交易日.20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

  10.期货公司股东.董事不得违反公司规定的程序,越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  A.董事长

  B.董事会

  C.总经理

  D.监事会

  答案:B

  【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定,期货公司股东.董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

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