在期货投资中，应由投资者自担的损失包括(　)。

　　A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

　　B.投资者因期货市场波动导致的损失

　　C.投资者因风险控制不力导致的损失

　　D.投资者因不可抗力导致的损失

　　【答案】AB

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

　　期货投资者保障基金按照(　)的原则筹集。

　　A.强制性和适度性

　　B.统一性与多层次性相结合

　　C.效率与公平相结合

　　D.取之于市场、用之于市场

　　【答案】D

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

　　下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有(　)。

　　A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

　　B.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

　　C.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用

　　D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用

　　【答案】ABD

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

　　期货投资者保障基金的使用遵循(　)原则，实行比例补偿。

　　A.合理、有效

　　B.保障投资者合法权益和公平救助

　　C.取之于市场、用之于市场

　　D.公开、公平、公正

　　【答案】B

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定。

　　(　)应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

　　A.期货投资者保障基金管理机构

　　B.中国证监会

　　C.期货公司

　　D.期货交易所

　　【答案】A

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定。

　　期货投资者保障基金启动资金的来源为(　)。

　　A.国家专项资金

　　B.期货公司交易手续费

　　C.期货交易所交易手续费

　　D.期货交易所风险准备金

　　【答案】D

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第一款规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

　　期货投资者保障基金的后续资金来源包括(　)。

　　A.保障基金管理机构追偿的合法财产

　　B.保障基金管理机构接受的其他合法财产

　　C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

　　D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手段费的百分之二缴纳

　　【答案】ABC

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第二款规定，保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;(二)期货公同从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

　　(　)可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.期货投资者保障基金管理机构

　　【答案】B

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

　　出现下列(　)情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

　　A.期货市场运行平衡，市场风险水平显著降低

　　B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

　　C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

　　D.期货投资者保险基金总额达到8亿元人民币

　　【答案】BCD

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到8亿元人民币;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

　　期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属(　)。

　　A.期货投资者保障基金

　　B.期货公司

　　C.期货交易所

　　D.期货投资者保障基金管理机构

　　【答案】A

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

　　期货投资者保障基金的资金运用限于(　)。

　　A.购买国债

　　B.购买中央银行债券(包括中央银行票据)

　　C.银行存款

　　D.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

　　期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送(　)。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.期货业协会

　　【答案】AB

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

　　期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(　)批准。

　　A.期货投资者保障基金管理机构

　　B.中国证监会和财政部

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　【答案】D

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

　　(　)负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国证监会和财政部

　　D.期货投资者保障基金管理机构

　　【答案】A

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第一款规定。

　　(　)定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

　　A.中同期货业协会

　　B.期货交易所

　　C.期货保证金安全存管监控机构

　　D.中国证监会

　　【答案】D

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　)可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会同财政部

　　C.财政部

　　D.期货投资者保障基金管理机构

　　【答案】A

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定：期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。