一、单选题

　　1.根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是(　)。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.中国证券业协会

　　C.中国期货业协会

　　D.中国银行业协会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』中国期货业协会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

　　2.根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理的是(　)。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.中国证券业协会

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。

　　3.期货公司申请资产管理业务试点净资本不得低于(　)。

　　A.5亿

　　B.500万

　　C.3000万

　　D.1亿

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司申请资产管理业务试点净资本不得低于5亿。

　　4.中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起(　)个月内，作出批准或者不予批准的决定。

　　A.2

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　『正确答案』A

　　『答案解析』中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

　　5.期货公司申请资产管理业务试点资格应提交申请日前(　)个月的期货公司风险监管报表。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司申请资产管理业务试点资格应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

　　6.资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于(　)人民币。

　　A.100万

　　B.200万

　　C.500万

　　D.1000万

　　『正确答案』A

　　『答案解析』资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万人民币。

　　7.期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起(　)个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

　　8.期货公司应当自开立账户之日起(　)个工作日内向监控中心备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

　　9.期货公司应当(　)向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每半个月

　　D.每个月

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

　　10.期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有(　)。

　　A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时

　　B.期货公司变更投资经理

　　C.委托资产发生权属变更

　　D.期货公司更换了从业人员

　　『正确答案』C

　　『答案解析』当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

　　11.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起(　)个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

　　12.期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于(　)结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.月度

　　D.季度

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

　　13.期货公司(　)负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

　　A.总经理

　　B.高级董事

　　C.投资经理

　　D.首席风险官

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

　　14.期货公司应当(　)向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季度

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

　　15.期货交易所应当对期货公司的( )进行重点监控。

　　A.期货资产管理账户及其交易编码

　　B.委托资产

　　C.收益率

　　D.投资账户的盈亏、净值

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控。

　　16.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后(　)个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

　　17.期货公司应当于年度结束后(　)个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

　　18.(　)可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

　　A.资产管理业务负责人

　　B.首席风险官

　　C.总经理

　　D.中国证监会及其派出机构

　　『正确答案』D

　　『答案解析』中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。