一、单选题

　　1.(　)依法对保证金安全实施监控。

　　A.证监会

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

　　2.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于(　)人。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　『正确答案』B

　　『答案解析』申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　3.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的(　)。

　　A.100%

　　B.30%

　　C.70%

　　D.50%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的50%。

　　4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前(　)的风险监管指标须持续符合规定的标准。

　　A.1个月

　　B.12个月

　　C.6个月

　　D.2个月

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标须持续符合规定的标准。

　　5.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括(　)。

　　A.高级管理人员情况表

　　B.主要部门负责人情况表

　　C.从业人员情况表

　　D.人员工资情况表

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』按新法，均不需提供。

　　6.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的(　)，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

　　A.保证金和交易记录

　　B.保证金和持仓

　　C.交易记录和持仓

　　D.资产

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

　　7.期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是(　)。

　　A.变更住所申请书

　　B.妥善处理资产的报告

　　C.变更住所的详细计划

　　D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』新法去除了详细计划。

　　8.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(　)内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

　　A.2年

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.3个月

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

　　9.期货公司申请设立营业部，不须向公司所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是(　)。

　　A.设立营业部申请书

　　B.拟设立营业部的决议文件

　　C.营业部的管理制度文本

　　D.拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司申请设立营业部，须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件、设立营业部申请书、拟设立营业部的决议文件、营业部的管理制度文本、拟任负责人任职资格申请材料或证明。

　　10.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当(　)公告。

　　A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

　　B.不需要发布

　　C.在中国证监会指定的媒体上

　　D.在任意的媒体上

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

　　11.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善(　)。

　　A.公司制度

　　B.人事制度

　　C.公司治理

　　D.薪酬制度

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

　　12.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(　)风险管理要求。

　　A.可以降低

　　B.不得降低

　　C.必须提高

　　D.不得提高

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

　　13.期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知(　)，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.全体股东

　　B.控股股东

　　C.主要客户

　　D.全体客户

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构告。

　　14.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　)。

　　A.知情权

　　B.收益权

　　C.分红权

　　D.决策权

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

　　15.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司(　)报告。

　　A.监事会

　　B.股东大会

　　C.董事会

　　D.员工代表大会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

　　16.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向(　)报告。

　　A.期货协会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.期货交易所

　　D.中国证监会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。

　　17.期货公司(　)不得由一人兼任。

　　A.人事经理和财务经理

　　B.董事长和总经理

　　C.总经理和CEO

　　D.总经理和人事经理

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。

　　18.期货公司应当设立(　)审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

　　A.法律

　　B.财务

　　C.合规

　　D.纪检

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

　　19.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示(　)。

　　A.期货交易利润说明书

　　B.期货交易收益承诺书

　　C.期货交易风险说明书

　　D.期货交易风险免责书

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。

　　20.期货公司应当按照(　)的原则传递客户交易指令。

　　A.数量优先

　　B.规模优先

　　C.时间优先

　　D.价格优先

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

　　21.期货公司应当在(　)结算后为客户提供交易结算报告。

　　A.每周

　　B.每年

　　C.每月

　　D.每日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告。

　　22.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(　)。

　　A.20年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.30年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』客户资料保存期限不得少于20年。

　　23.客户的保证金应当与期货公司的自有资产(　)。

　　A.相互混合、分别管理

　　B.相互独立、共同管理

　　C.相互独立、分别管理

　　D.相互混合、共同管理

　　『正确答案』C

　　『答案解析』客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

　　24.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(　)账户。

　　A.期货交易

　　B.期货保证金

　　C.结算

　　D.期货准备金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　25.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以(　)垫付。

　　A.其他客户资金和自有资金

　　B.自有资金

　　C.风险准备金和其他客户资金

　　D.风险准备金和自有资金

　　『正确答案』D

　　『答案解析』客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。

　　26.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(　)人。

　　A.1

　　B.3

　　C.2

　　D.4

　　『正确答案』C

　　『答案解析』中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人。