二、多选题

　　1.期货投资者保障基金是在(　)导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

　　A.期货公司严重违法

　　B.期货公司严重违规

　　C.期货公司风险控制不力

　　D.期货交易所严重违法违规

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规和期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

　　2.期货投资者保障基金的管理和运用遵循(　)的原则。

　　A.公开

　　B.合理

　　C.机构投资者优先于个人投资者

　　D.有效

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理和有效的原则。

　　3.期货投资者保障基金的后续资金来源包括(　)。

　　A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

　　B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

　　C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

　　D.期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查期货投资者保障基金的后续资金来源。

　　4.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有下列(　)情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

　　A.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币

　　B.保障基金总额达到8亿元人民币

　　C.遭受重大突发市场风险

　　D.遭受不可抗力

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形。

　　5.期货投资者保障基金的(　)，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

　　A.规模

　　B.缴纳比例

　　C.缴纳方式

　　D.财务监管

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货投资者保障基金的规模、缴纳比例、缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

　　6.保障基金的(　)的原则。

　　A.筹集按照取之于市场、用之于市场

　　B.管理和运用遵循公开、合理、有效

　　C.使用应遵循保障投资者合法权益和公平救助

　　D.管理应遵循安全、稳健

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查保障基金使用、筹集、管理和运用的原则。

　　7.期货投资者保障基金的资金运用限于(　)。

　　A.银行存款

　　B.购买国债

　　C.中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券

　　D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货投资者保障基金的资金运用的限制范围。

　　8.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的(　)，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

　　A.筹集报告

　　B.管理报告

　　C.使用报告

　　D.年度收支计划

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集报告、管理报告和使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

　　9.以下说法正确的是(　)。

　　A.中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金

　　B.财政部负责保障期货投资者基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

　　C.中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

　　D.中国证监会定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查保障基金的管理和监管的内容。

　　10.关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是(　)。

　　A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿

　　B.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口

　　C.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿

　　D.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查保障基金使用的相关内容。