期货从业资格考试

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2020年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(十)

来源 :中华考试网 2020-09-16

  1、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.公允

  正确答案:A、B、C

  答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条。从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

  2、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括()。

  A.重大事项的临时报告

  B.资产管理计划清算报告

  C.资产管理计划净值,资产管理计划参与、退出价格

  D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

  正确答案:A、B、C、D

  答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条 资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件:

  3、( )应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  A.中国金融期货交易所

  B.中国期货业协会

  C.保证金监控中心

  D.期货公司会员

  正确答案:D

  答案解析:第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历,测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。

  4、下列关于有价证券充抵保证金的说法,正确的有()。

  A.充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限

  B.标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值

  C.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债的面值为基准计算价值

  D.期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券基准计算价值进行调整

  正确答案:A、B、D

  答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条 标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  5、期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,证监会可以采取的处罚措施包括()。

  A.警告

  B.责令改正

  C.没收违法所得

  D.限制人身自由

  正确答案:A、B、C

  答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十七条 期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

  6、证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息,保证所披露信息的()。

  A.准确性

  B.真实性

  C.及时性

  D.完整性

  正确答案:A、B、C、D

  答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条 证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息,保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性,确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。

  7、期货公司变更住所,下列不属于向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料的是()。

  A.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

  B.公司决议文件

  C.变更后的营业执照副本复印件

  D.拟变更后的住所卫生检验合格证明

  正确答案:D

  答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十七条 期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料:

  8、结算担保金包括()。

  A.基础结算担保金

  B.变动结算担保金

  C.初级结算担保金

  D.高级结算担保金

  正确答案:A、B

  答案解析:《期货交易所管理办法》第七十六条 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

  9、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。

  A.非结算会员保证金账户

  B.个人客户保证金账户

  C.特别结算会员保证金账户

  D.其自有资金账户

  正确答案:D

  答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。

  10、资产管理计划可以依法参与的业务包括()。

  A.信贷资产

  B.融资融券

  C.转融通

  D.证券回购

  正确答案:B、C、D

  答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十八条 资产管理计划可以依法参与证券回购、融资融券、转融通以及中国证监会认可的其他业务。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

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