2020年期货从业资格《期货法律法规》经典习题(五)
来源 :中华考试网 2020-09-02
中答案解析
一、单选题
1.B【解析】《期货交易所管理办法》第三十一条规定,理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项做成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
2.A【解析】《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
3.A【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
4.D【解析】《期货交易管理条例》第五条规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
5.D【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。
6.A【解析】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
7.C【解析】《期货交易管理条例》第七十一条规定,单位为影响期货市场行情囤积现货的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
8.C【解析】期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
9.A【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定,若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
10.B【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
二、多选题
1.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第十条规定,期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
2.AB【解析】根据《期货交易管理条例》的第四十二条规定,国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
3.BCD【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
4.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定,交割仓库不得有下列行为:(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
5.BCD【解析】《期货交易管理条例》第五十六条规定,对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
6.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第三条的规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则,禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
7.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定,选项A、B、C、D都符合题干要求。此外,对于该条所列的其他行为,考生也要予以掌握。
8.BCD【解析】金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。
9.ABD【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定,期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
10.ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第九条的规定,选项A、B、D部属于申请设立期货交易所时,应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时,应肖向中国证监会提交的材料。