期货法律法规

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》精选练习及答案(五)

来源 :中华考试网 2020-05-22

  1、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。

  A.中金所

  B.期货公司

  C.证券公司

  D.证监会

  参考答案:B

  参考解析: 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条第一款规定,期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。

  2、期货交易所的合并、分立,由( )批准。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.国务院期货法制委员会

  D.国务院期货监督管理机构

  参考答案:A

  参考解析: 《期货交易所管理办法》第十三条规定,期货交易所变更名称、注册资本的,或者合并、分立的,由中国证监会批准。

  3、以有价证券充抵保证金进行期货交易的,充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的( )。

  A.90%

  B.80%

  C.70%

  D.50%

  参考答案:B

  参考解析: 《期货交易所管理办法》第七十三条规定,有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:(一)有价证券基准计算价值的80%;(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

  4、《期货交易管理条例》自( )起正式实施。

  A.2002年5月7日

  B.2003年7月1日

  C.2007年3月28日

  D.2007年4月15日

  参考答案:D

  参考解析: 《期货交易管理条例》第八十六条规定,本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

  5、下列可以从事期货交易的是( )。

  A.国家事业单位

  B.某集团下属公司

  C.期货交易所的IT人员

  D.中国期货业协会的工作人员

  参考答案:B

  参考解析: 《期货交易所管理条例》第二十五条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交场的其他单位和个人。

  6、期货交易所或者期货公司强行平仓,因超量平仓引起的损失,由( )承担。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.强行平仓者

  D.客户

  参考答案:C

  参考解析: 参见《较高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定。

  7、下列有关期货交易基本规则的说法正确的是( )。

  A.期货公司可以依法向客户作获利保证

  B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易

  C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

  D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

  参考答案:B

  参考解析: 《期货交易管理条例》第二十四条第二款规定,期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项ACD是错误的。

  8、期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.中国银监会

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会和财政部

  参考答案:A

  参考解析: 《期货交易管理条例》第三十一条规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

  9、客户的交易保证金不足,期货公司怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是( )。

  A.期货公司不承担责任

  B.期货公司应当承担次要赔偿责任

  C.期货公司应当承担主要赔偿责任

  D.期货公司的赔偿额不超过损失的60%

  参考答案:C

  参考解析: 《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定,客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

  10、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。

  A.5%

  B.10%

  C.30%

  D.70%

  参考答案:B

  参考解析: 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第三项规定。

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