11.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

　　A.2个月

　　B.3个月

　　C.5个月

　　D.6个月

　　参考答案：D

　　12.期货交易所向会员收取的保证金，不得( )中国证监会规定的标准。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.高于和等于

　　D.执行

　　参考答案：B　解题思路：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

　　13.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在( )以上。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.7年

　　D.10年

　　参考答案：B

　　14.期货从业人员拒绝协会调查或检查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。

　　A.3年内

　　B.永久性

　　C.6个月至12个月

　　D.3年内或永久性

　　参考答案：A

　　15.期货从业人员应当保守国家秘密、( )、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

　　A.所在期货经营机构秘密

　　B.执业过程中获悉的任何秘密

　　C.期货交易所秘密

　　D.期货价格

　　参考答案：A

　　16.期货公司根据( )的结算结果对客户进行结算。

　　A.期货业协会结算中心

　　B.期货公司结算中心

　　C.期货交易所

　　D.托管结算中心

　　参考答案：C

　　17.期货公司应当在( )计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。

　　A.净资本

　　B.净资产

　　C.流动资产

　　D.流动负债

　　参考答案：A

　　18.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　A.介绍业务资格

　　B.期货经纪业务资格

　　C.证监会的书面授权

　　D.期货业协会的授权文件

　　参考答案：A

　　19.《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行( )制度。

　　A.业务混合和资金分离

　　B.业务分离和资金分离

　　C.业务分离和资金混合

　　D.业务混合和资金混合

　　参考答案：B

　　20.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.当天

　　B.5个工作日

　　C.10个工作日

　　D.一周

　　参考答案：B