期货法律法规

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2020期货从业资格考试《期货法律法规》强化题及答案13

来源 :中华考试网 2020-05-07

  11.证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

  A.2个月

  B.3个月

  C.5个月

  D.6个月

  参考答案:D

  12.期货交易所向会员收取的保证金,不得( )中国证监会规定的标准。

  A.高于

  B.低于

  C.高于和等于

  D.执行

  参考答案:B 解题思路:《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。

  13.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在( )以上。

  A.3年

  B.5年

  C.7年

  D.10年

  参考答案:B

  14.期货从业人员拒绝协会调查或检查的情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。

  A.3年内

  B.永久性

  C.6个月至12个月

  D.3年内或永久性

  参考答案:A

  15.期货从业人员应当保守国家秘密、( )、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。

  A.所在期货经营机构秘密

  B.执业过程中获悉的任何秘密

  C.期货交易所秘密

  D.期货价格

  参考答案:A

  16.期货公司根据( )的结算结果对客户进行结算。

  A.期货业协会结算中心

  B.期货公司结算中心

  C.期货交易所

  D.托管结算中心

  参考答案:C

  17.期货公司应当在( )计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。

  A.净资本

  B.净资产

  C.流动资产

  D.流动负债

  参考答案:A

  18.证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  A.介绍业务资格

  B.期货经纪业务资格

  C.证监会的书面授权

  D.期货业协会的授权文件

  参考答案:A

  19.《期货交易管理条例》规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行( )制度。

  A.业务混合和资金分离

  B.业务分离和资金分离

  C.业务分离和资金混合

  D.业务混合和资金混合

  参考答案:B

  20.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.当天

  B.5个工作日

  C.10个工作日

  D.一周

  参考答案:B

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