11.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是(　　)。

　　A.监管会员及客户

　　B.指定交割仓库

　　C.指定期货保证金存管银行

　　D.调整期货交易所收取的保证金标准

　　.【答案】D

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，D项属于中国证监会的职权。

　　12.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起(　C　)内报告中国证监会。

　　A.3 日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.30日

　　13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是(　　)。

　　A.变更交易所名称

　　B.期货交易所分立

　　C.股东大会决定解散期货交易所

　　D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

　　.【答案】D

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

　　14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是(　　)。

　　A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

　　B.主持期货交易所的日常工作

　　C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

　　D.决定对违规行为的纪律处分

　　.【答案】D

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。

　　15.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　答案】D

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　16.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__________，或有负债低于净资产的__________，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。(　　)

　　A.30%;30%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.50%;50%

　　.【答案】D

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

　　17.期货公司单个股东的持股比例增加到__________以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的，应当经中国证监会批准。(　　)

　　A.3%;3%

　　B.3%;5%

　　C.5%;3%

　　D.5%;5%

　　.【答案】D

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

　　18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在(　　)内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　.【答案】B

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

　　19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　.【答案】D

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

　　20.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　　)以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.15%

　　.【答案】B

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。