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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》综合题(二)

来源 :中华考试网 2020-03-28

  甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元;后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙,指示乙多次进行期货交易,获利达十余万元,为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,二人从中获取五十余万元盈利。

  根据该案例,回答以下问题:

  1.甲窃取公司公款的行为构成了( )。

  A.盗窃罪

  B.贪污罪

  C.职务侵占罪

  D.挪用公款罪

  2.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成( )。

  A.泄露内幕信息罪

  B.受贿罪

  C.贪污罪

  D.不构成犯罪

  3.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于( )。

  A.合法行为

  B.构成操纵期货交易价格罪

  C.甲构成操纵期货交易价格罪,其妻不构成犯罪

  D.甲构成泄露内幕信息罪,其妻构成操纵期货交易价格罪

  4.若甲不是国家工作人员,则甲构成( )。

  A.泄露内幕信息罪

  B.贪污罪

  C.操纵期货交易价格罪

  D.职务侵占罪

  5.本题中甲的朋友乙构成( )。

  A.操纵期货交易价格罪

  B.行贿罪

  C.泄露内幕信息罪

  D.对单位行贿罪

  由于受到某强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,根据该事实情况,依据《期货公司管理办法》回答以下问题:

  6.若期货公司欲申请停业,下列( )事项属于其应当妥善处理的。

  A.客户的保证金或者其他财产

  B.清退客户

  C.成立清算组

  D.转移客户

  7.该期货公司申请停业时,应当向证监会提交以下( )材料。

  A.停业申请书

  B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

  C.停业决议文件

  D.期货业协会规定的其他材料

  8.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取以下( )措施。

  A.接管该期货公司

  B.申请期货公司破产

  C.注销其期货业务许可证

  D.延长停业期间

  9.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。

  A.不能为甲办理从业资格申请

  B.可以为甲办理从业资格申请

  C.仍然可以聘用甲,但甲不得开展期货业务

  D.必须解聘甲

  10.张某为某期货公司职员,2008年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司( )。

  A.应该将该事情在期货协会备案

  B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

  C.应该在自己的网站上公告

  D.行为违法,证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

  参考答案:

  1.B【解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪,因为甲是利用职务上的便利获得公款的;由于甲是国家工作人员,故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有,挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用,并没有自己占有的意思,本题中甲明显具有自己占有的意愿,故不构成挪用公款罪。

  2.AB【解析】甲是国家工作人员,利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益,并收受乙的“信息费",属于受贿行为;此外,甲作为会计人员,属于期货公司的知情人士,他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货,构成了泄露内幕信息罪。

  3.B【解析】根据《刑法修正案》第六条的规定,甲与妻子之间已经构成了操纵期货交易价格罪,属于共同犯罪。

  4.ACD【解析】若甲不是国家工作人员,根据以上几题的分析,可以得出甲构成了ACD三项罪名。

  5.B【解析】很明显,乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位,而本题中对象是甲,不构成对单位行贿罪;乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益,并没有操纵期货交易价格的行为,也不构成操纵期货交易价格罪。

  6.ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定,期货公司申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他财产,清退或者转移客户。

  7.ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定,期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列材料:(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

  8.C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定,期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

  9.AC【解析】《期货从业人员资格管理办理》第十条规定,甲虽有从业资格考试合格证明,但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格,该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲,只要其在公司中不开展期货业务活动。

  10.D【解析】该公司未按照《期货从业人员资格管理办法》第二十七条的规定履行报告义务,《期货从业人员资格管理办法》第三十二条规定,证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。

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