期货法律法规

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》提升练习及答案(十一)

来源 :中华考试网 2020-03-24

  1.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

  A.30日

  B.3个月

  C.6个月

  D.9个月

  C 根据《期货交易管理条例》第十六条的规定,国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

  2.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由()

  A.中国证监会提名,监事会通过

  B.中国证监会提名,股东大会通过

  C.中国期货业协会提名,监事会通过

  D.股东大会提名,董事会通过

  A 《期货交易所管理办法》第四十九条规定,公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

  3.期货交易所会员的保证金不足时,首先应当()

  A.取消会员资格

  B.强行平仓

  C.及时追加保证金或自行平仓

  D.由期货交易所补足保证金

  C 《期货交易管理条例》第三十五条规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。

  4.期货业协会的章程由会员大会制定,并报()备案。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.期货交易所

  C.国家工商行政管理总局

  D.国务院商务主管部门

  A 期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。

  5.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3倍以上7倍以下

  A 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  6.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚,由()决定。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.司法机关

  C.公安机关

  D.国务院商务主管部门

  A 《期货交易管理条例》第八十一条规定,对本条例规定的违法行为的行政处罚,除本条例已有规定的外,由国务院期货监督管理机构决定。

  7.持仓量是指期货交易者所持有的()的数量。

  A.已平仓合约

  B.未平仓合约

  C.买入合约

  D.卖出合约

  B 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

  8.根据《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾(),不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  A.3年

  B.4年

  C.5年

  D.6年

  C 根据《期货交易管理条例》第九条的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  9.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由()补偿。

  A.后续缴纳的保障基金

  B.风险准备金

  C.期货交易所的自有资金

  D.期货公司的自有资金

  A 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定,现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由后续缴纳的保障基金补偿。

  10.中国证监会可以向期货交易所派驻()

  A.巡视员

  B.督察员

  C.审计员

  D.管理员

  B 《期货交易所管理办法》第一百零八条规定,中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

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