期货法律法规

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》提升练习及答案(四)

来源 :中华考试网 2020-03-20

  11.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()。

  A.保证金安全监管记录

  B.结算记录

  C.财务会计报告

  D.业务资料

  12.下列()行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

  A.爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司,为了在期货市场获利,大量囤积大豆

  B.李某利用内幕人员的信息优势,在一个交易日内连续买卖合约,数额巨大

  C.甲乙约定,甲于2008年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约

  D.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

  13.某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处,发现数额巨大,可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙,塞给他10万元钱,请求他“高抬贵手”;次年8月,上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理,乙私自更改数据,隐瞒事实,使该案未移交司法机关。乙的行为构成()。

  A.受贿罪

  B.商业贿赂罪

  C.帮助犯罪分子逃避处罚罪

  D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

  14.期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外,还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列()职能。

  A.发布市场信息

  B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

  C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

  D.查处违规行为

  15.公司制期货交易所监事会行使下列()职权。

  A.检查期货交易所财务

  B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

  C.向股东大会会议提出提案

  D.期货交易所章程规定的其他职权

  16.下列情形应当认定期货经纪合同无效的是()。

  A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

  B.未按客户的交易指令人市交易的

  C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

  D.违反法律、法规禁止性规定的

  17.A期货交易所是会员制期货交易所,该期货交易所的理事会准备召开理事会会议,关于理事会会议的说法正确的是()。

  A.理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过

  B.理事会会议应当由理事本人出席,理事因故不能出席,应以书面形式委托其他理事代为出席

  C.在接受其他理事委托代为参加理事会会议时,每位理事只能接受一位理事的授权

  D.理事会会议结束后10日内,理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案

  18.期货交易所中,应由中国证监会任免的人员是()。

  A.总经理

  B.副总经理

  C.理事长

  D.副理事长

  19.公司制期货交易所总经理行使下列()职权。

  A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

  B.批准风险准备金的使用方案

  C.主持期货交易所的日常工作

  D.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权

  20.依《期货交易所管理办法》的规定,下列不具有申请期货交易所会员资格的是()。

  A.上海期货交易所副总经理王某

  B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

  C.某国有企业下设的进出口公司

  D.香港某期货经纪公司

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