期货法律法规

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考题(十九)

来源 :中华考试网 2020-03-17

  1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。

  A: 不承担责任

  B: 承担次要赔偿责任

  C: 承担主要赔偿责任,最高不超过80%

  D: 全部承担赔偿责任

  参考答案[D]

  2.《期货从业人员执业行为准则》自()施行。

  A: 2003年7月1日

  B: 2003年7月10日

  C: 2003年6月31日

  D: 2003年7月31日

  参考答案[A]

  3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。

  A: 配额

  B: 依法征税

  C: 许可证

  D: 审核

  参考答案[C]

  4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。

  A: 3年

  B: 5年

  C: 10年

  D: 20年

  参考答案[B]

  5.()对期货市场实行集中统一的监督管理。

  A: 中国期货业协会

  B: 中国证监会

  C: 中国证券业协会

  D: 期货交易所

  参考答案[B]

  6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。

  A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

  B: 任用不具备资格的期货从业人员

  C: 挪用客户保证金

  D: 向客户作获利保证,分享利益,共担风险

  参考答案[B]

  7.期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

  A: 营业期限届满,股东大会决定不再延续

  B: 股东大会决定解散

  C: 破产

  D: 因合并或者分立需要解散

  参考答案[C]

  8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是( )。

  A: 自然人

  B: 国有企业

  C: 投机客户

  D: 期货交易所会员

  参考答案[D]

  9.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。

  A: 客户代表

  B: 公司的交易部经理

  C: 公司的运作部经理

  D: 出市代表

  参考答案[D]

  10.我国的期货交易必须在( )内进行。

  A: 期货交易所

  B: 商品交易市场

  C: 商品产地

  D: 买卖双方约定的场所

  参考答案[A]

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