期货法律法规

导航

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考题(十三)

来源 :中华考试网 2020-03-11

  1.下列关于“居间人”的相关表述正确的是(  )。

  A:居间人可以是公民也可以是法人

  B:只能接受客户的委托

  C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

  D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

  参考答案[ACD]

  2.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:(  )

  A.期货经纪公司

  B.期货交易厅

  C.持有《境外期货业务许可证》的企业

  D.期货咨询机构

  参考答案:[ABCD]

  3.参加从业资格考试的,应当符合下列条件(  )。

  A.年满18周岁

  B.具有完全民事行为能力

  C.具有大专以上文化程度

  D.中国证监会规定的其他条件

  参考答案:[ABD]

  4.期货交易所章程中应当载明的事项包括(  )。

  A:设立目的和职能

  B:名称、住所和营业场所

  C:注册资本及其构成

  D:对会员的纪律处分

  参考答案[ABCD]

  5.期货交易所会员管理办法的内容应当包括(  )。

  A:会员资格的取得条件和程序

  B:会员资格的变更条件和程序

  C:对会员的监督管理

  D:会员违规、违约行为处理办法

  参考答案[ABCD]

  6.首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权(  )。

  A:参加或列席与其履职相关的会议

  B:查阅期货公司的相关文件、档案和资料

  C:了解期货公司业务执行情况

  D:否决期货公司董事会决议

  参考答案[ABC]

  7.首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括(  )。

  A:监管谈话

  B:出具警示函

  C:责令更换

  D:认定为不适当人选

  参考答案[ABCD]

  8.关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是(  )。

  A:经纪公司不得混码交易

  B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果

  C:期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案

  D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

  参考答案[ABC]

  9.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(  ),并及时公布。

  A:周报表

  B:月报表

  C:季度报表

  D:年报表

  参考答案[ABD]

  10.全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:(  )

  A:保证金标准

  B:结算流程

  C:协议变更和解除

  D:争议处理方式

  参考答案[ABCD]

分享到

您可能感兴趣的文章