【真题2014年9月-多选】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决仲裁的(　)。

　　A.性质

　　B.形成原因

　　C.进展情况

　　D.可能发生的损失和预计损失的会计处理情况

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司风险监管指标管理办法》规定。

　　【真题2014年11月-单选】【真题2013-单选】为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是(　)。

　　A.期货公司的短期借款

　　B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

　　C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

　　D.期货公司的长期借款

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货公司风险监管指标管理办法》规定。

　　【真题2012-判断】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定。

　　【真题2016年7月-多选】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司(　)应当在风险监管报表上签字确认。

　　A.结算负责人

　　B.财务负责人

　　C.独立董事

　　D.法定代表人

　　『正确答案』BD

　　『答案解析』《期货公司风险监管指标管理办法》规定。

　　【真题2014年3月-单选】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当每(　)向董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

　　A.季度

　　B.半年

　　C.月

　　D.年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《期货公司风险监管指标管理办法》规定。

　　【真题2015年5月-单选】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过(　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.10%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《期货公司风险监管指标管理办法》规定。

　　【真题2012-单选】按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，还应当向公司(　)书面报告。

　　A.全体董事

　　B.全体股东

　　C.全体董事和全体股东

　　D.总经理

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定。

　　【真题2014年11月-多选】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明(　)。

　　A.对公司的影响

　　B.解决问题的具体措施

　　C.原因

　　D.解决问题的期限

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定。

　　【真题2016年5月-多选】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现(　)情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

　　A.报送的风险监管报表存在重大遗漏

　　B.报送的风险监管报表存在误导性陈述

　　C.报送的风险监管报表存在虚假记载

　　D.未按期报送风险监管报表

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司风险监管指标管理办法》规定。

　　【真题2014年3月-单选】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括(　)。

　　A.向公司出具关注函，并抄送其全体股东

　　B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

　　C.要求公司重大业务决策实施后15个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

　　D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货公司风险监管指标管理办法》规定。

　　【真题2014年3月-判断】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』《期货公司风险监管指标管理办法》规定。

　　【真题2016年3月-单选】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监督部门报告，此处所称“重大业务”是指(　)。

　　A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

　　B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

　　C.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

　　D.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《期货公司风险监管指标管理办法》规定。