【真题2012-判断】期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十七条规定。

　　【真题2010-判断】首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

　　【真题2010-多选】期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有(　)。

　　A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

　　B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

　　C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

　　D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

　　【真题2010-多选】期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当(　)。

　　A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

　　B.向中国期货业协会报告

　　C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

　　D.不设监事会的，可报告监事

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

　　【真题2012-单选】下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是(　)。

　　A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告

　　B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

　　C.首席风险官在公司经营管理中发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

　　D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

　　【真题2012-单选】 期货公司股东、董事不能越过(　)直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

　　A.总经理

　　B.董事长

　　C.董事会

　　D.董事会常设的风险管理委员会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

　　【真题2010-多选】按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有(　)。

　　A.年度报告

　　B.半年度报告

　　C.季度报告

　　D.月度报告

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

　　【真题2010-多选】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以(　)。

　　A.免予处罚

　　B.减轻处罚

　　C.从轻处罚

　　D.将其作为立功表现

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

　　【真题2012-判断】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

　　【真题2010-判断】首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定。