期货法律法规

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化习题(十五)

来源 :中华考试网 2020-02-01

  1、国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。

  A.责令停业整顿

  B.指定其他机构托管或者接管

  C.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境

  D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产

  答案:ABCD

  2.期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息,具体包括 ( )。

  A.成交量、成交价

  B.开盘价与收盘价

  C.持仓量

  D.最高价与最低价

  答案:ABCD

  3. 《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。

  A.规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

  B.维护期货市场秩序,防范风险

  C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

  D.促进期货市场积极稳妥发展

  答案:ABCD

  4.客户保证金不足时,下列表述正确的有 ( )。

  A.客户应当及时追加保证金

  B.客户应当自行平仓

  C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

  D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

  答案:ABD

  5. ( )时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5 日内

  向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁

  B.期货公司的股权被冻结或者用于担保

  C.期货公司的股东变更控股股东

  D.期货公司的股东变更住所

  答案:AB

  6.净资本的计算公式为()

  A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

  B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项

  C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

  D.净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

  答案:A

  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

  7.期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币()的标准。

  A.1500万元

  B.3000万元

  C.5000万元

  D.1亿元

  答案:A

  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元。

  8.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币()。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.3亿元

  答案:A

  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十九条规定,期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元。

  9.风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.60%

  答案:A

  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定,风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

  10、重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.60%

  答案:B

  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条本办法下列用语的含义:(四)重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

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