期货法律法规

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化习题(十三)

来源 :中华考试网 2020-01-30

  1、 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  A: 中国期货业协会

  B: 中国证监会派出机构

  C: 中国证监会期货部

  D: 期货交易所

  答案:a

  2、 ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  A: 《期货高管人员任职资格管理办法》

  B: 《期货从业人员执业行为准则》

  C: 《期货从业人员行为规范》

  D: 《期货从业人员经纪业务规范》

  答案:b

  3、 审查期货公司是否透支交易,应当以( )为。

  A: 期货交易所规定的保证金比例

  B: 期货经纪公司规定的保证金比例

  C: 客户实际交纳的保证金

  D: 中国证监会规定的保证金比例

  答案:a

  4、 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )。

  A: 1万以上

  B: 3万以上

  C: 1-3万

  D: 3万以下

  答案:c

  5、 期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。

  A: 百分之六十

  B: 百分之八十

  C: 百分之二十

  D: 百分之四十

  答案:a

  6、 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

  A: 5;10

  B: 10;20

  C: 15;30

  D: 7;14

  答案:c

  7、 期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。

  A: 中国期货业协会

  B: 本交易所会员大会

  C: 本交易所理事会

  D: 中国证监会

  答案:d

  8、 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

  A: 3天

  B: 3个工作日

  C: 一周

  D: 一个月

  答案:b

  9、 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。

  A: 非盈利企业法人

  B: 非盈利民间团体

  C: 官方机构

  D: 按其章程实行自律性管理的法人组织

  答案:d

  10、 在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。

  A: 监督

  B: 自律

  C: 市场

  D: 计划

  答案:b

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