期货法律法规

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化习题(六)

来源 :中华考试网 2020-01-22

  1.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。

  A: 中国期货业协会

  B: 本交易所会员大会

  C: 本交易所理事会

  D: 中国证监会

  参考答案[D]

  2.根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:( )

  A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准

  B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务

  C.期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。

  D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

  参考答案:[C]

  3.期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  参考答案:[A]

  4. 首席风险官向()负责。

  A: 中国期货业协会

  B: 中国证监会

  C: 期货交易所

  D: 期货公司董事会

  参考答案[D]

  5.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。

  A: 期货公司总经理或相关责任人

  B: 期货公司董事长或董事会

  C: 期货公司股东大会

  D: 期货公司监事会

  参考答案[A]

  6.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。

  A.1年

  B.5年

  C.10年

  D.20年

  参考答案[D]

  7.首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。

  A.7日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

  参考答案[D]

  8. 申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。

  A: 3000万

  B: 5000万

  C: 1亿

  D: 10亿元

  参考答案[B]

  9.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。

  A: 10个工作日

  B: 15个工作日

  C: 1个月

  D: 3个月

  参考答案[D]

  10.《期货交易管理条例》是为了规范期货公司( )业务而制定的。

  A.结算业务

  B.自营业务

  C.经纪业务

  D.咨询业务

  参考答案[A]

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