期货法律法规

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》强化习题(四)

来源 :中华考试网 2020-01-21

  1.客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应( )。

  A.请求权

  B.追偿权

  C.代位权

  D.质押权

  解析:[解析] 《期货交易管理条例》第四十条规定,保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。

  2.期货公司及其营业部的许可证由(C )统一印制。

  A.国务院

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.中国期货业协会

  解析:[解析] 根据《期货公司管理办法》第32条的规定,期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。因此,本题的正确答案为C。

  3.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(D )原则,维护期货交易各方的合法权益。

  A.公开、公平、公信

  B.公平、公信、公正

  C.公正、公信、公开

  D.公开、公平、公正

  解析:[解析] 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定,从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。

  4.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( D)年。

  A.5 B.10 C.15 D.20

  解析:[解析] 《期货公司管理办法》第六十七条规定,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  5.下列不属于期货交易所职责的是(A )。

  A.期货交易所负责人任免

  B.安排期货合约上市

  C.保证期货合约的履行

  D.监督期货交割

  解析:

  6.在我国,期货交易所会员大会由(B )召集,一般情况下每年召开一次。

  A.董事会

  B.理事会

  C.理事长

  D.总经理

  解析:[解析] 根据《期货交易所管理办法》第21条的规定,会员大会由理事会召集,每年召开一次。因此,本题的正确答案为B。

  7.客户的保证金应当与期货公司的自有资产(C )。

  A.相互混合、统一管理

  B.相互独立、分级管理

  C.相互独立、分别管理

  D.相互混合、分级管理

  解析:[解析] 《期货公司管理办法》第六十九条规定,客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

  8.投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当(B )。

  A.以适当的方式保存该交易指令

  B.同步录音

  C.代投资者填写书面交易指令单

  D.事后得到投资者书面确认

  解析:[解析] 《期货公司管理办法》第五十六条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

  9.申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近(B )无重大违法违规记录。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.10年

  解析:[解析] 参见上编第二部分第一篇单项选择题第11题真题解析。

  10.期货交易应当采用(A 方式或者经批准的其他方式。

  A.公开的集中交易

  B.公开的分散交易

  C.不公开的分散交易

  D.不公开的集中交易

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