1.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应( )。

　　A.请求权

　　B.追偿权

　　C.代位权

　　D.质押权

　　解析：[解析] 《期货交易管理条例》第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　2.期货公司及其营业部的许可证由(C )统一印制。

　　A.国务院

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　解析：[解析] 根据《期货公司管理办法》第32条的规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。因此，本题的正确答案为C。

　　3.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(D )原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　A.公开、公平、公信

　　B.公平、公信、公正

　　C.公正、公信、公开

　　D.公开、公平、公正

　　解析：[解析] 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

　　4.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( D)年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　解析：[解析] 《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

　　5.下列不属于期货交易所职责的是(A )。

　　A.期货交易所负责人任免

　　B.安排期货合约上市

　　C.保证期货合约的履行

　　D.监督期货交割

　　解析：

　　6.在我国，期货交易所会员大会由(B )召集，一般情况下每年召开一次。

　　A.董事会

　　B.理事会

　　C.理事长

　　D.总经理

　　解析：[解析] 根据《期货交易所管理办法》第21条的规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。因此，本题的正确答案为B。

　　7.客户的保证金应当与期货公司的自有资产(C )。

　　A.相互混合、统一管理

　　B.相互独立、分级管理

　　C.相互独立、分别管理

　　D.相互混合、分级管理

　　解析：[解析] 《期货公司管理办法》第六十九条规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

　　8.投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(B )。

　　A.以适当的方式保存该交易指令

　　B.同步录音

　　C.代投资者填写书面交易指令单

　　D.事后得到投资者书面确认

　　解析：[解析] 《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

　　9.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(B )无重大违法违规记录。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　解析：[解析] 参见上编第二部分第一篇单项选择题第11题真题解析。

　　10.期货交易应当采用(A 方式或者经批准的其他方式。

　　A.公开的集中交易

　　B.公开的分散交易

　　C.不公开的分散交易

　　D.不公开的集中交易