1.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( A)承担。

　　A.从业人员所在的期货公司

　　B.从业人员自身

　　C.从业人员及其所在的期货公司共同

　　D.从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司

　　解析：[解析] 期货公司从业人员从事期货交易的行为属于职务行为，由此产生的民事责任应当由期货公司承担。

　　2.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的(B )。

　　A.交易记录 B.保证金和持仓 C.客户资料 D.保证金和交易记录

　　解析：[解析] 《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

　　3.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( C)。

　　A.期货公司内部发生重大人事调整

　　B.期货公司发生亏损

　　C.由于市场原因延误

　　D.期货公司发生合并重组

　　解析：[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

　　4.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是(C )。

　　A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国民法通则》

　　C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》

　　解析：[解析] 《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

　　5.投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币(D )万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。

　　A.20 B.30 C.40 D.50

　　解析：[解析] 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第四条规定。

　　6.境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得(C )的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上4倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.1倍以上6倍以下

　　解析：

　　7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( A)承担。

　　A.该客户

　　B.期货交易所

　　C.期货交易所和该客户按比例

　　D.期货交易所和该客户共同连带

　　解析：[解析] 根据《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

　　8.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当(C )。

　　A.及时向主管部门报告

　　B.拒绝为其提供服务

　　C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

　　D.仍然听其指示行事，维护投资者的利益

　　解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则》第二十五条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好。期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

　　9.客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是( )。

　　A.期货公司不承担责任

　　B.期货公司应当承担次要赔偿责任

　　C.期货公司应当承担主要赔偿责任

　　D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十

　　解析：[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

　　10.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额(C )。

　　A.不超过50%

　　B.不超过20%

　　C.不超过80%

　　D.不超过60%