期货法律法规

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》预习题及答案十一

来源 :中华考试网 2020-01-15

  1.期货公司应按照__D____原则传递客户交易指令。

  A.审慎

  B.保证

  C.安全交易

  D.时间优先

  解析:[解析] 《期货公司管理办法》第58条规定,期货公司应按照时间优先原则传递客户交易指令。

  2.期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,高级管理人员应遵循___C___原则。

  A.谨慎

  B.稳健

  C.回避

  D.诚实

  解析:[解析] 《期货公司董事、监事和高级高管人员任职资格管理办法》第40条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

  3.取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续__B____年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  A.1 B.2 C.3 D.4

  解析:[解析] 《期货从业人员管理办法》第12条规定,取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  4.首席风险官不能胜任工作,期货公司___C___可免除其职务。

  A.中国证监会

  B.股东大会

  C.董事会

  D.总经理

  解析:[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第15条规定,首席风险官不能胜任工作,或者存在第13条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可免除首席风险官的职务。

  5.非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过__A____办理。

  A.各自的期货保证金账户

  B.银行存款账户

  C.期货公司的资金

  D.银行借款

  解析:[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第22条规定,非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的期货保证金账户办理。

  6.全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的___D___制度。

  A.平仓

  B.持仓

  C.加仓

  D.限仓

  解析:[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第32条规定,全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。

  7.期货公司计算__B____时,应按企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

  A.负债

  B.净资本

  C.资本公积

  D.净利润

  解析:[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第11条规定,期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

  8.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减___D___。

  A.资产

  B.利润

  C.减值准备

  D.净资本

  解析:[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第14条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。

  9.期货公司应__B____向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

  A.每季度

  B.每半年

  C.每月

  D.每年

  解析:[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第26条规定,期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

  10.___C___负责客户开户管理的具体实施工作。

  A.中国证监会

  B.财政部

  C.监控中心

  D.期货业协会

  解析:[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第3条规定,中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。

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