2020年期货从业资格考试《期货法律法规》预习题及答案十一
来源 :中华考试网 2020-01-15
中1.期货公司应按照__D____原则传递客户交易指令。
A.审慎
B.保证
C.安全交易
D.时间优先
解析:[解析] 《期货公司管理办法》第58条规定,期货公司应按照时间优先原则传递客户交易指令。
2.期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,高级管理人员应遵循___C___原则。
A.谨慎
B.稳健
C.回避
D.诚实
解析:[解析] 《期货公司董事、监事和高级高管人员任职资格管理办法》第40条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
3.取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续__B____年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.1 B.2 C.3 D.4
解析:[解析] 《期货从业人员管理办法》第12条规定,取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
4.首席风险官不能胜任工作,期货公司___C___可免除其职务。
A.中国证监会
B.股东大会
C.董事会
D.总经理
解析:[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第15条规定,首席风险官不能胜任工作,或者存在第13条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可免除首席风险官的职务。
5.非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过__A____办理。
A.各自的期货保证金账户
B.银行存款账户
C.期货公司的资金
D.银行借款
解析:[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第22条规定,非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的期货保证金账户办理。
6.全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的___D___制度。
A.平仓
B.持仓
C.加仓
D.限仓
解析:[解析] 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第32条规定,全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
7.期货公司计算__B____时,应按企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
A.负债
B.净资本
C.资本公积
D.净利润
解析:[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第11条规定,期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
8.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减___D___。
A.资产
B.利润
C.减值准备
D.净资本
解析:[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第14条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。
9.期货公司应__B____向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。
A.每季度
B.每半年
C.每月
D.每年
解析:[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第26条规定,期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。
10.___C___负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国证监会
B.财政部
C.监控中心
D.期货业协会
解析:[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第3条规定,中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。