期货从业资格考试

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考习题(六)

来源 :中华考试网 2019-12-12

  1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列不属于专业投资者的是( )。

  A. 最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

  B. 慈善基金

  C. 社会保障基金

  D. 经有关金融监管部门批准设立的财务公司

  答案:A

  2、经营机构应当每( )开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  A. 1个月

  B. 3个月

  C. 半年

  D. 1年

  答案:C

  3、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。

  A. 2

  B. 3

  C. 5

  D. 7

  答案:A

  4、某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为( )。

  A. 2800万元

  B. 2700万元

  C. 2900万元

  D. 2100万元

  答案:A

  5、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,( )应当给予纪律处分。

  A. 期货业协会

  B. 中国证监会

  C. 公安机关

  D. 期货交易所

  答案:A

  6、( )应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

  A. 期货交易所

  B. 期货公司

  C. 中国证监会

  D. 期货业协会

  答案:B

  7、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投规定,资经理应当具有期货从业资格,具有( )以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守。

  A. 3年

  B. 5年

  C. 2年

  D. 4年

  答案:A

  8、( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

  A. 中国证监会

  B. 中国证监会及其派出机构

  C. 协会

  D. 商务部

  答案:C

  9、某期货公司注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的期货公司股权抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中,正确的是( )。

  A. 乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

  B. 乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

  C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

  D. 工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

  答案:C

  10、期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会( )。

  A. 申诉

  B. 反映

  C. 上访

  D. 申请复议

  答案:A

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