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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考习题(五)

来源 :中华考试网 2019-12-09

  11.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构

  A.1234

  B.123

  C.124

  D.234

  12.在美国,杠杆契约(LeverageContract)系划归何者管辖?

  A.证管会

  B.商品期货管理委员会

  C.联邦储备局

  D.以上皆非

  13.针对期货交易人之管理,美国CFTC特别制定了何种制度?

  A.《投资人部位限制》(PositionLimited)

  B.《巨额申报限制》(LargePositionReport)

  C.以上皆是

  D.以上皆非

  14.在美国期货交易纠纷可采何种途径解决?1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争

  A.123

  B.234

  C.134

  D.1234

  15.美国期货交易保证金额度系由

  A.商品期货管理委员会

  B.期货交易所

  C.期货结算机构

  D.全美期货协会

  16.美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外,CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时,应于

  A.24小时

  B.48小时内

  C.72小时内

  D.5日内以电传通知CFTC

  17.有关全美期货协会(NFA)会员资格之规定,以下何者为非?

  A.NFA会员资格可私自转让或赠与

  B.在期货交易过程中,所有经手之个人或公司都必须是NFA已登录之会员

  C.不具备NFA会员资格者,将无法执行下单等期货契约之买卖事宜

  D.以上皆非

  18.有关日本期货管理法规,下列何者为是?

  A.日本金融期货受金融期货交易法管辖

  B.日本商品期货受商品交易所法管辖

  C.日本证券期货受证券交易法管辖

  D.以上皆是

  19.有关日本商品期货交易所,其组织形态

  A.为营利性之公司组织

  B.为非营利性之公司组织

  C.为非营利性之会员组织

  D.以上皆非

  20.有关日本商品期货经纪商,下列何者有误?

  A.商品期货经纪商没有分类

  B.商品期货经纪商分为二类

  C.商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同

  D.以上皆非

  参考答案:

  1.C 2.A 3.D 4.C 5.B 6.A 7.B 8.C 9.D 10.C

  11.C 12.B 13.C 14.A 15.B 16.A 17.A 18.D 19.C 20.A

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