期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》综合习题及答案(1)

来源 :中华考试网 2019-08-22

  1、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,( )通过

  A:会员大会

  B:理事会

  C:董事会

  D:股东大会

  答案:D

  2、会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

  A:3

  B:5

  C:10

  D:15

  答案:C

  3、申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交( )文件和材料

  A:理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及单历

  B:拟任用高级管理人员及期亲属的名单及简历

  C:场地、设备、资金证明文件及情况说明

  D:拟加入会员或者股东名单

  答案:B

  4、公司制期货交易所采用( )的组织形式

  A:股份有限公司

  B:有限责任公司

  C:集团公司

  D:合伙制公司

  答案:A

  5、( )对期货市场实行集中统一的监督管理

  A:中国期货业协会

  B:中国银监会

  C:国务院期货监督管理机构

  D:期货交易所

  答案:C

  6、期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织

  A:境内企业法人

  B:事业单位;

  C:境外企业法人

  D:自然人

  答案:A

  7、申请设立的期货公司,注册资本最低限额为人民币( )万元

  A:5000

  B:3000

  C:4000

  D:6000

  答案:B

  8、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内,根椐审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定

  A:3

  B:6

  C:9

  D:12

  答案:B

  9、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列( )事项

  A:变列法定代表人

  B:设立或者终止境内分支机构

  C:变更注册资本

  D:变更住所或者营业场所

  答案:C

  10、期货公事不得向客户做获利( );不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

  A:说明

  B:保证

  C:提示

  D:预测

  答案:B

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