11、每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是( )

　　A:中国证监会

　　B:国家商务部

　　C:该企业开立相关帐户的银行

　　D:国家外汇管理局

　　答案:D

　　12、《期货交易所管理办法》自( )起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止

　　A:2002年2月1日

　　B:2002年7月1日

　　C:2002年10月1日

　　D:2002年5月1日

　　答案:B

　　13、期货经纪公司在客户保证金不足而会员又未能在期货经纪公司统一规定的时间内追加时，( )应当将客户的期货合约平仓

　　A:期货交易所

　　B:期货经纪公司

　　C:中央登记结算中心

　　D:中国证监会

　　答案:B

　　14、期货经纪公司传递投资者指令时，应当按照( 　 )原则

　　A:时间优先

　　B:价格优先

　　C:交易量大优先

　　D:价格优先，时间优先

　　答案:A

　　15、期货经纪公司解散时，中国证监会派出机构应当监督清算组( )。

　　A:制定清算方案

　　B:编制资产负债表和财产清单

　　C:处置剩余财产

　　D:处理投资者持仓和保证金

　　答案:D

　　16、期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

　　A:营业期限届满，股东大会决定不再延续

　　B:股东大会决定解散

　　C:破产

　　D:因合并或者分立需要解散

　　答案:C

　　17、期货交易所会员应当履行( )义务

　　A:接受期货交易所业务监督

　　B:按规定转让会员资格

　　C:联名提议召开临时会员大会

　　D:使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

　　答案:A

　　18、期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易

　　A:客户代表

　　B:公司的交易部经理

　　C:公司的运作部经理

　　D:出市代表

　　答案:D

　　19、当( )时，应当召开临时会员大会

　　A:会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时

　　B:三分之一以上会员联名提议时

　　C:理事长认为必要时

　　D:监事会认为必要时

　　答案:B

　　20、我国期货交易所会员必须是( )

　　A:自然人

　　B:事业单位

　　C:境内企业法人

　　D:境外企业法人

　　答案:C

　　21.期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法正确的(　　)

　　A.应由期货公司的工作人员向客户承担赔偿责任

　　B.应由期货公司承担责任

　　C.甲有过错的，也要承担部分责任

　　D.如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担

　　答案：BCD

　　22.某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题

　　(1)该期货公司的期末净资本为(　　)

　　A.2800万元

　　B.2700万元

　　C.2900万元

　　D.2100万元

　　答案：B

　　(2)该公司(已经取得金融期货交易会员)下列风险监管指标中低于规定的是(　　)

　　A.净资本

　　B.净资本/客户权益总额

　　C.净资本/净资产

　　D.净资本/营业部家数

　　答案：B