2019年期货从业资格考试《期货法律法规》强化习题及答案8
来源 :中华考试网 2019-07-03
中11. 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
12. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。
A.5
B.10
C.12
D.20
参考答案：C
解析：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第(一)项。
13. 证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
参考答案：B
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(一)项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
14. 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____名、拟开展介绍业务的营业部至少有____名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
A.5;2
B.5;1
C.3;2
D.3;1
参考答案：A
解析：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(四)项。
15. 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。
A.完整和真实
B.安全和真实
C.完整和安全
D.安全和及时
参考答案：C
解析：《期货交易管理条例》第四十二条的规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
16. 中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A.5
B.10
C.20
D.30
参考答案：C
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作LI内，做出批准或者不予批准的决定。
17. 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。
A.3年
B.3年以上
C.5年
D.5年以上
参考答案：D
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
18. 期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
19. 客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货公司和客户
D.期货交易所
参考答案：B
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
20. 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
参考答案：B
解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。