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2019年期货从业资格考试期货法律法规练习题及解析(11)

来源 :中华考试网 2019-05-03

  21.会员在期货交易中违约的,期货交易所先以 )承担违约责任。

  A.该会员的保证金

  B.期货交易所的自有资金

  C.期货交易所的风险准备金

  D.期货交易公司的储备金

  22.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是(  )。

  A.在电话里通知另一理事代为出席

  B.委托另一理事代为出席,被委托理事已经接受了一项委托

  C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

  D.该理事不得委托他人代为出席

  23.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行(  )管理。

  A.监督

  B.垂直

  C.自律

  D.行政

  24.期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之目起(  )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

  A.3个月

  B.6个月

  C.1年

  D.2年

  25.期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会(  )。

  A.申诉

  B.反映

  C.上访

  D.申请复议

  26.因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以(  )抗辩。

  A.期货公司也有过错.

  B.期货交易所已采取补救措施

  C.不可抗力

  D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚

  27.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:近(  )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  28.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由(  )首席风险官履行职责。

  A.妨碍、拒绝

  B.帮助、暗示

  C.诋毁、诽谤

  D.限制、阻挠

  29.风险监管指标与上月相比变动超过(  )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.35%

  30.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为(  )有效。

  A.立即

  B.当日

  C.次日

  D.持续

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