2019年期货从业资格考试期货法律法规练习题及解析(10)
来源 :中华考试网 2019-05-02
中11.期货交易所实施的下列行为中,不属于其职责的是( )。
A.监管会员及客户
B.指定交割仓库
C.指定期货保证金存管银行
D.调整期货交易所收取的保证金标准
12.期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.30日
13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是( )。
A.变更交易所名称
B.期货交易所分立
C.股东大会决定解散期货交易所
D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。
A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B.主持期货交易所的日常工作
C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D.决定对违规行为的纪律处分
15.申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。
A.3
B.5
C.7
D.15
16.申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__,或有负债低于净资产的__,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。( )
A.30%;30%
B.30%;50%
C.50%:30%
D.50%;50%
17.期货公司单个股东的持股比例增加到__以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__以上的,应当经中国证监会批准。( )
A.3%:3%
B.3%;5%
C.5%:3%
D.5%;5%
18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
20.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。
A.3%
B.5%
C.7%
D.15%