2019年期货从业资格考试期货法律法规备考试题及答案(9)
来源 :中华考试网 2019-03-12
中16.独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。
A.1B.2
C.3D.5
17.下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是( )。
A.上海期货交易所
B.香港期货交易所
C.芝加哥期货交易所
D.澳洲雪梨期货交易所
18.期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3B.5C.7D.10
19.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学( )以上学历。
A.专科B.本科
C.硕士D.博士
21.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。
A.1B.2
C.3D.5
22.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3B.5
C.7D.10
23.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。
A.1B.2
C.3D.5
24.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
A.30日B.60日
C.3个月D.6个月
25.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15B.30
C.45D.60
26.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。
A.1B.2
C.3D.5
27.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3B.5
C.7D.10
28.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
A.1B.2
C.3D.5
29.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。
A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时
30.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
A.2B.3
C.5D.7