2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案4
来源 :中华考试网 2019-02-07
中16.期货业协会是期货业的()组织,是社会团体法人。
A.营利性
B.自律性
C.行政性
D.自发性
17.()有权制定期货业协会的章程。
A.主任会议
B.主席会议
C.会员大会
D.国务院期货监督管理机构
18.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是()。
A.监督检查期货交易的信息公开情况
B.对期货业协会的活动进行指导和监督
C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
19.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的,可以延长至____个交易日。()
A.15;15
B.15;30
C.30;45
D.30;60
20.期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。
A.终止或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
21.期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3日
B.5日
C.7日
D.15日
22.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
23.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是()。
A.管理人员的产生、任免及其职责
B.保证金的管理和使用制度
C.章程修改程序
D.财务会计、内部控制制度
24.某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是()。
A.必须经中国证监会批准
B.必须经中国证监会备案
C.只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准
D.只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案
25.会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A.理事会
B.理事长
C.董事会
D.1/3以上会员
26.会员大会的常设机构是()。
A.理事长会议
B.董事会
C.理事会
D.常设理事会
27.会员制期货交易所所设理事会任职期间为()。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
28.根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有()理事出席。
A.2/3以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.1/4以上
29.根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责,其职责任期和人员组成等事项由____规定。()
A.理事会;会员大会
B.会员大会;会员大会
C.理事会;理事会
D.会员大会;理事会
30.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日