2019年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案（九）

　　第1题

　　客户的开户资料及其影像资料由( )统一保存。

　　A.期货交易所

　　B.期货业协会

　　C.期货公司总部及各营业部

　　D.中国证监会派出机构

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

　　第2题

　　国务院期货监督管理机构履行监管管理职责，不能采取的措施是( )。

　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

　　C.对期货公司进行现场检查

　　D.限制违法行为人的人身自由

　　参考答案：D

　　参考解析： 略

　　第3题

　　全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的( )。

　　A.持仓制度

　　B.交易制度

　　C.限仓制度

　　D.保证金制度

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

　　第4题

　　公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由( )提名。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.股东大会

　　D.中国证监会

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

　　第5题

　　动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.期货投资者保障基金管理机构

　　D.中国期货业协会

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

　　第6题

　　人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照( )之规定办理。

　　A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

　　B.《中华人民共和国行政法》

　　C.《关于执行若干问题的规定》

　　D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

　　参考答案：A

　　参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第八条规定，人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拔资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理。

　　第7题

　　期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应承担主要赔偿责任，但赔偿额不超过损失的( )。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

　　第8题

　　( )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.期货交易所

　　D.期货公司保证金监控中心

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第十九条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　第9题

　　中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第十九条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　第10题

　　期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。

　　A.作出行政处罚

　　B.及时移送中国证监会处理

　　C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

　　D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

　　第11题

　　期货公司应当根据( )制定的标准和指引，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国金融期货交易所

　　C.中国金融协会

　　D.中国证监会

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条的规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

　　第12题

　　金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。

　　A.50

　　B.20

　　C.100

　　D.10

　　参考答案：A

　　参考解析： 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

　　第13题

　　期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。

　　第14题

　　根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行( )审核。

　　A.注册制

　　B.登记制

　　C.实名制

　　D.资料一致登记

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《期货市场客户开户管理规定》第九条的规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。

　　第15题

　　会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。

　　A.结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

　　B.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

　　C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

　　D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第八十四条规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。