2019年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案（五）

　　1.( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　答案：A|B

　　解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

　　2.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当向中国证监会派出机构报送( )风险监管报表。

　　A.年度

　　B.半年度

　　C.季度

　　D.月度

　　答案：A|D

　　解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。

　　3.期货交易所履行的职责有( )。

　　A.为期货交易提供集中履约担保

　　B.组织并监督交易、结算和交割

　　C.设计合约，安排合约上市

　　D.提供交易的场所、设施和服务

　　答案：A|B|C|D

　　解析：《期货交易管理条例》第十条第一款规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)为期货交易提供集中履约担保;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

　　4.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

　　A.股东未按照出资比例行使表决权

　　B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

　　C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

　　D.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　答案：A|B|C|D

　　解析：《期货公司管理办法》第九十条第一款规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营;(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动;(三)股东未按照出资比例行使表决权;(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

　　5.证券公司介绍( )开户的，应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案，并履行信息披露义务。

　　A.该公司控股股东

　　B.该公司实际控制人

　　C.该公司从事介绍业务的工作人员

　　D.该公司的证券经纪客户

　　答案：A|B

　　解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　6.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项是( )。

　　A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

　　B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

　　C.结算担保金标准的调整情况

　　D.非结算会员名单及其变化情况

　　答案：A|B|D

　　解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况;(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;(四)中国证监会规定的其他事项。

　　7.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括( )。

　　A.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户

　　B.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

　　C.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

　　D.核实并确保客户身份证明文件的真实性

　　答案：A|B|C

　　解析：《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

　　8.下列关于客户保证金存取的表述，正确的有( )。

　　A.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金

　　B.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

　　C.客户只能以转账的方式存取保证金

　　D.期货公司和客户应当通过中国期货业协会指定的账户存取保证金

　　答案：A|B

　　解析：《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。

　　9.申请设立期货公司，应当具备的条件包括( )。

　　A.有合格的经营场所和业务设施

　　B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

　　C.高级管理人员具备任职资格

　　D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　答案：A|B|C|D

　　解析：《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　10.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施( )。

　　A.给予降级直至开除

　　B.出具警示函

　　C.监管谈话

　　D.责令改正

　　答案：B|C|D

　　解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。