2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案(8)
来源 :中华考试网 2018-05-02
中参考答案:
1.B【解析】《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
2.D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官,财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
3.C【解析】《期货公司管理办法》第四十六条规定,期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
4.C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
5.D【解析】《期货公司管理办法》第二十八条规定,停业期限届满后.期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的.中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条的规定注销其期货业务许可证。
6.B【解析】《期货公司管理办法》第五条规定,期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
7.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。
8.B【解析】根据《期货公司管理办法》第四十五条的规定,期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。
9.D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员.申请期货公司高级管理人员任职资格的。可以免试取得期货从业人员资格。
10.D【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定,期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。