期货从业资格考试

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2018年期货从业资格考试《法律法规》习题15

来源 :中华考试网 2018-04-08

  参考答案及解析:

  1.【答案】D

  【解析】《期货交易管理条例》第四条规定,期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

  2.【答案】D

  【解析】《期货交易管理条例》第五条规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

  3.【答案】C

  【解析】《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。

  4.【答案】C

  【解析】《期货交易管理条例》第九条规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。

  5.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

  6.【答案】C

  【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》条的规定,并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  7.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

  8.【答案】C

  【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定,期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。

  9.【答案】D

  【解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定,从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

  10.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。

  11.【答案】B

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定,期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

  12.【答案】D

  【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定,期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。

  13.【答案】D

  【解析】根据《期货交易所管理办法》第四条的规定,中国证监会是期货交易所的主管机关,有权批准期货交易所的设立。

  14.【答案】A

  【解析】中国证监会是期货交易所的主管部门,期货交易所变更名称、注册资本的,必须经中国证监会批准。

  15.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  16.【答案】D

  【解析】D项属于会员大会的职权。

  17.【答案】C

  【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。

  18.【答案】D

  【解析】董事会主要行使下列职权:(一)召集股东大会会议,并向股东大会报告工作;(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过;(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过;(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况;(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权;(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。

  19.【答案】A

  【解析】参见《期货公司管理办法》第七条。

  20.【答案】D

  【解析】期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

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