三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。()

　　122.期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。()

　　123.参见《期货交易管理条例》第六十三条的规定。

　　124.设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准和备案。()

　　125.期货交易只能采用公开的集中交易方式。()

　　126.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。()

　　127.期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。()

　　128.期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。()

　　129.各专门委员会应当对会员大会负责。()

　　130.实行全员结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。()

　　131.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前三个交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的平均收盘价为基准计算价值。()

　　132.期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。()

　　133.期货交易所依法对保证金的安全实施监控。()

　　134.期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。()

　　135.期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。()

　　136。期货公司股东应当按照人数行使表决权。()

　　137.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。()

　　138.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。()

　　139.期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。()

　　140.协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。()

　　141.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。()

　　142.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()

　　143.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。()

　　144.期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()

　　145.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。()

　　146.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()

　　147.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。()

　　148.非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。()

　　149.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。()

　　150.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从风险保证金账户中划拨。()

　　151.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。()

　　152.全面结算会员期货公司根据需要可以向非结算会员收取结算担保金。()

　　153.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()

　　154.对于"不得高于"一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80%时，就属于中国证监会设置的预警标准。()

　　155.期货公司每半年向公司全体股东提交的书面告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。()

　　156.期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。()

　　157.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。()

　　158.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。()

　　159.期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。()

　　160.期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。()

　　四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有

　　1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填人括号内)

　　(一)

　　甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。

　　161.下列关于此案件的处理正确的是()。

　　A.乙违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理，、

　　B.乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

　　C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

　　D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当根据当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

　　162.如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是()。

　　A.A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

　　B.赔偿损失的范围包括：交易手续费，税金，利息

　　C.甲对乙有直接追索权

　　D.A期货公司可以向乙追偿

　　163.如果甲向人民法院提出违约的期货纠纷诉讼，本案的管辖法院是()。

　　A.期货公司所在地基层人民法院

　　B.期货公司所在地中级人民法院

　　C.甲住所地基层人民法院

　　D.甲住所地中级人民法院

　　164.对于乙给甲造成的损失，应当由()承担责任。

　　A.乙

　　B.期货公司

　　C.期货公司和乙承担连带责任

　　D.甲自行承担

　　165.在诉讼过程中，甲向法院提出了采取保全措施的申请，主张对下列财产采取保全措施，其中不能获得人民法院批准的是()。

　　A.冻结专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金

　　B.冻结期货公司客户资金

　　C.冻结期货公司自有资金

　　D.限制期货公司财产的转让

　　(二)

　　A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。

　　166.此时期货公司应该()。

　　A.允许甲某继续持仓

　　B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

　　C.劝说甲某自行平仓

　　D.对甲某持有的头寸进行强行平仓

　　167.如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应()。

　　A.全部由客户承担

　　B.全部由期货公司承担

　　C.由期货公司和客户各承担一半

　　D.由期货公司承担主要赔偿责任

　　168.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行乎仓所造成的损失应()。

　　A.全部由客户承担

　　B.全部由期货公司承担

　　C.期货公司和客户各承担一半

　　D.由期货公司承担主要赔偿责任

　　169.本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由()承担。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.期货公司承担后可以向客户追偿

　　D.客户承担后可以向期货公司追偿

　　170.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由()承担举证责任。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.双方各自依据自己的主张承担举证责任

　　D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配