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2018年期货从业资格考试法律法规练习(6)

来源 :中华考试网 2018-01-02

2018年期货从业资格考试法律法规练习(6)

  1、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起(  )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

  A.5个

  B.7个

  C.10个

  D.15个

  参考答案:C

  参考解析: 《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

  2、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是(  )。

  A.中国期货业协会

  B.中金所

  C.中国证监会

  D.期货公司

  参考答案:B

  参考解析: 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定,中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

  3、期货公司首席风险官向(  )负责。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.期货公司监事会

  D.期货公司董事会

  参考答案:D

  参考解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官向期货公司董事会负责。

  4、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是(  )。

  A.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

  B.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同

  C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

  D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

  参考答案:D

  参考解析: 《期货公司监督管理办法》第五十一条规定,期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年。第五十四条规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。

  5、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是(  )。

  A.没有有效期限的,应当视为次日有效

  B.没有品种的,期货公司可以拒绝

  C.没有成交价格的,应当视为按市价成交

  D.没有开平仓方向的,应当视为开仓交易

  参考答案:A

  参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。

  6、期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实()制度。

  A.交易者适当性

  B.经营者适当性

  C.投资者适当性

  D.监管者合理性

  参考答案:C

  参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。

  7、期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处()。

  A.5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

  B.7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

  C.3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

  D.5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

  参考答案:A

  参考解析:《中华人民共和国刑法修正案》第五条规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。

  8、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

  A.中金所

  B.期货公司

  C.证券公司

  D.证监会

  参考答案:B

  参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条规定,期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛艏纠纷。

  9、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由()补偿。

  A.后续缴纳的保障基金

  B.风险准备金

  C.期货交易所的自有资金

  D.期货公司的自有资金

  参考答案:A

  参考解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定,现有期货投资者保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。

  10、经()批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.财政部

  C.中国期货业协会

  D.商务部

  参考答案:A

  参考解析:《期货交易所管理办法》第四条规定,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

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