期货从业资格考试

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2018年期货从业资格考试法律法规练习(5)

来源 :中华考试网 2017-12-03

  二、多选题

  1.题干:期货交易所不得从事(  )。

  A:信托投资

  B:股票交易

  C:非自用不动产投资

  D:间接参与期货交易

  参考答案[ABCD]

  2.题干:出现下列(  )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。

  A:发生自然灾害等不可抗力

  B:交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全

  C:某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险

  D:某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大

  参考答案[ABC]

  3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括(  )。

  A:会员资格的取得条件和程序

  B:会员资格的变更条件和程序

  C:对会员的监督管理

  D:会员违规、违约行为处理办法

  参考答案[ABCD]

  4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是(  )。

  A:中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险

  B:中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告

  C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

  D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用

  参考答案[AC]

  5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照(  )的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

  A:中国证监会

  B:期货业协会

  C:中国人民银行

  D:财政部

  参考答案[AD]

  6.题干:期货从业人员应当()。

  A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

  B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务

  C:及时告知投资者有关期货业务的情况

  D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

  参考答案[BCD]

  7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失,(  )。

  A:客户有权不予认可

  B:客户可以予以追认

  C:非委托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任

  D:期货公司承担赔偿责任,非委托人承担连带责任

  参考答案[ABD]

  8.题干:以下说法错误的有(  )。

  A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

  B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

  C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

  D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

  参考答案[AB]

  9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的,应(  )。

  A:责令改正,给予警告,没收违法所得

  B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

  C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款

  D:责令退还多收取的交易手续费

  参考答案[ACD]

  10.题干:建立完善的内部控制制度,就要求期货经纪公司设立(  )。

  A:内部风险控制委员会

  B:风险控制小组

  C:专门的稽核监督岗位

  D:监事会或监事

  参考答案[BCD]

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