2017年期货从业《期货法律法规》练习题（十八）

　　1.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例(　　)

　　A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

　　B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

　　C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

　　D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

　　答案：D

　　2、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施(　　)P105+32

　　A.责令公司限期整改

　　B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

　　C.限制或暂停公司部分期货业务

　　D.无需采取监管措施

　　答案：B

　　3.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为(　　)。

　　A901万元

　　B990万元

　　C802万元

　　D1000万元

　　答案：C

　　4.某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答一下2问题。

　　(1)下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是(　　)P57+37

　　A.期货公司股权不得质押，上述质押无效

　　B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

　　C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

　　D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

　　答案：BD

　　(2)对于王某被捕，下列说法正确的是(　　)P57+37

　　A.期货公司

　　司应当立即书面通知全体股东

　　B.期货公司应当立即向监管机构报告

　　C.期货公司应当立即向交易所报告

　　D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

　　答案：AB

　　5.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。

　　(1)拟设立的全资公司为(　　)

　　A.证券公司的分支机构，属于金融机构

　　B.证券公司的子公司，属于金融机构

　　C.证券公司的分支机构，不属于金融机构

　　D,证券公司的子公司，不属于金融机构

　　答案：B

　　(2)下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是(　　)P6+16

　　A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求

　　B.方案不符合规定，货币出资比例过低

　　C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产

　　D.方案不符合规定，必须全部为货币出资

　　答案：BC

　　6.客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回到一下问题

　　(1)期货公司可以存甲某保证金的账户包括(　　)

　　A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户

　　B.期货公司期货保证金账户

　　C.期货交易所专用结算账户

　　D.客户登记期货结算账户

　　答案：ABC

　　(2)某日，客户甲某需要从期货公司出金100万元。期货公司应当通过(　　)账户进行转账

　　A.期货交易所专用结算账户

　　B.客户登记的期货结算账户

　　C.期货公司自有资金账户

　　D.期货公司备案的期货保证金账户

　　答案：BD

　　7.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是(　　)

　　A.保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担

　　B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担

　　C.全部损失由客户承担

　　D.全部损失有期货公司承担

　　答案：A

　　8.某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下2题。

　　(1)关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是(　　)。P59+52

　　A应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用

　　B应在发布后报监管部门备案

　　C应在发布前报监管部门备案

　　D只要宣传内容符合监管部门要求，不需履行审查或者备案程序

　　答案：B

　　(2)关于期货交易账户，下列做法中错误的是(　　)。

　　A小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

　　B期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

　　C期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

　　D未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

　　答案：ABC

　　9.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为(　　)

　　A.5900

　　B.5700

　　C.6300

　　D.6100

　　答案：D

　　10.2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是(　　)

　　A.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

　　B.质押有效，A集团应当在规定时间内通

　　知期货公司和向监管机构报告

　　C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

　　D.质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

　　答案：BD