2017年期货从业《期货法律法规》练习题（十七）

　　1.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是(　　)P143+49

　　A老张可以直接起诉期货交易所

　　B期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失

　　C老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

　　D老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

　　答案：AC

　　2.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施(　　)P106+34

　　A.责令公司限期整改

　　B.限制或暂停部分期货业务

　　C限制有关股东行使股东权利

　　D.责令有关股东限期转让股权

　　答案：A

　　3.甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答一下2题。

　　(1)按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是(　　)

　　A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

　　B.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

　　C.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

　　D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

　　答案：CD

　　4、按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是(　　)

　　A.甲保证金水平为13%，期货公司允许甲开仓交易

　　B.甲保证金水平为11%，期货公司允许甲继续持仓

　　C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

　　D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

　　答案：D

　　(2)关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是(　　)

　　A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

　　B.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

　　C.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

　　D.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保留甲持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

　　答案：C

　　5.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易

　　易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是(　　)

　　A交易品种

　　B买卖方向

　　C交易时间

　　D价格

　　答案：ABCD

　　6.某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施(　　)P10529条

　　A只须向中国证监会派出机构书面报告

　　B只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

　　C须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

　　D无须提交书面报告

　　答案：C