7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。请回答以下问题：

　　(1)该公司期末净资本为(　　)P102+7

　　A.6000万元

　　B.5500万元

　　C.4700万元

　　D.4200万元

　　答案：D

　　(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低于预警标准的是(　　)

　　A.净资本

　　B.净资本∕客户权益总额

　　C.净资本∕净资产

　　D.负债∕净资产

　　答案：B

　　8.甲是某期

　　期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下2题。

　　(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括(　　)。P145+58+59

　　A期货公司在期货交易所的会

　　会员资格费

　　B期货公司在期货交易所的交易席位

　　C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

　　D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

　　答案：ABC

　　(2)下列説法中正确的是(　　)P145

　　A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

　　B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划

　　C期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

　　D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

　　答案：ABC

　　9.刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，根据上述事实,请回答以下2题。

　　(1)刘某违反的期货从业人员执业行为准则是(　　)P12330条

　　A除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

　　B不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　C不得以他人名义参与期货交易

　　D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

　　答案：A

　　(2)刘某可能受到的法律惩戒是(　　)P124

　　A训诫

　　B暂停从业资格

　　C公开谴责

　　D罚款

　　答案：ABC

　　10.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是(　　)。P139+15

　　A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

　　B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

　　C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

　　D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

　　答案：A

　　11.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(　　)报告。P84+27

　　A.所在公司住所地证监会派出机构

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　答案：D

　　12.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有(　　)P141

　　A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

　　B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

　　C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

　　D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

　　答案：A