2017年期货从业《期货法律法规》练习题（十五）
来源 :中华考试网 2017-08-22
中21、 期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A: 中国期货业协会 B: 本交易所会员大会
C: 本交易所理事会 D: 中国证监会
A B C D
答案：d
22、 根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：( )
A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。 D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
A B C D
答案：c
23、 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A.3 B.5
C.7 D.10
A B C D
答案：a
24、 首席风险官向()负责。
A: 中国期货业协会 B: 中国证监会
C: 期货交易所 D: 期货公司董事会
A B C D
答案：d
25、 首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。
A: 期货公司总经理或相关责任人 B: 期货公司董事长或董事会
C: 期货公司股东大会 D: 期货公司监事会
A B C D
答案：a
26、 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。
A.1年 B.5年
C.10年 D.20年
A B C D
答案：d
27、 首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。
A.7日 B.10日
C.15日 D.30日
A B C D
答案：d
28、 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。
A: 3000万 B: 5000万
C: 1亿 D: 10亿元
A B C D
答案：b
29、 证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
A: 10个工作日 B: 15个工作日
C: 1个月 D: 3个月
A B C D
答案：d
30、 《金融期货结算业务管理办法》是为了规范期货公司( )业务而制定的。
A.结算业务 B.自营业务
C.经纪业务 D.咨询业务
A B C D
答案：a
31、 《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度 B.每日无负债结算制度
C.会员分级结算制度 D.保证金结算制度
A B C D
答案：c
32、 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。
A.中国保监会 B.中国银监会
C.中国证监会 D.人民银行
A B C D
答案：c
33、 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()的，风险预警期结束。
A: 15个工作日 B: 1个月
C: 2个月 D: 3个月
A B C D
答案：d
34、 期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于()。
A: 1年 B: 5年
C: 10年 D: 20年
A B C D
答案：b
35、 期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.流动性 B.流动资产
C.净资本 D.流动负债
A B C D
答案：a
36、 净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A.负债 B.流动负债
C负债调整值. D.流动资产
A B C D
答案：c
37、 期货公司持有的金融资产，按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A.分类 B.账龄
C.可回收性 D.流动资产
A B C D
答案：a
38、 证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。
A: 1年 B: 5年
C: 15年 D: 20年
A B C D
答案：b
39、 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。
A: 2 B: 3
C: 4 D: 5
A B C D
答案：d
40、 中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。
A.7个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
A B C D
答案：d