期货从业资格考试

导航

2017年期货从业资格考试《期货法律法规》综合练习(五)

来源 :中华考试网 2017-05-08

  1.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保(  )。

  A.社会利益优先

  B.期货公司利益优先

  C.公司利益与客户利益对等

  D.客户利益优先

  2.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示(  ),由客户签字确认已了解其内容,并签订期货经纪合同。

  A.《期货交易风险说明书》

  B.《从业人员情况表》

  C.《期货公司收益承诺书》

  D.《期货公司利润说明书》

  3.《(期货经纪合同>指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由(  )制定。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.国家工商总局

  4.期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起(  )工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

  A.3个

  B.5个

  C.7个

  D.10个

  5.期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前(  )工作日将免职理由,及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.3个

  B.5个

  C.10个

  D.15个

  6.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起(  )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  A.2个

  B.5个

  C.7个

  D.10个

  7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起(  )工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

  A.2个

  B.3个

  C.5个

  D.7个

  8.通过期货从业资格考试的,取得(  )颁发的从业资格考试合格证明。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.中国证监会及其派出机构

  D.国家人事部门

  9.期货公司首席风险官不能够胜任工作的,(  )可以免除首席风险官的职务。

  A.期货交易所

  B.期货公司监事会

  C.期货公司董事会

  D.中国期货业协会

  10.期货公司申请金融期货结算业务资格的,控股股东和实际控制人应持续经营(  )以上完整的会计年度。

  A.1个

  B.2个

  C.3个

  D.5个

分享到

相关资讯