期货从业资格考试

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2017年期货从业《法律法规》练习试题(十一)

来源 :中华考试网 2017-02-22

  16.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有()。

  A.监察委员会

  B.会员资格审查委员会

  C.纪律处分委员会

  D.调解委员会

  17.会员制期货交易所总经理行使的职权有()。

  A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员.

  B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

  C.主持期货交易所的日常工作

  D.决定结算担保金的使用

  18.公司制期货交易所股东大会行使的职权有()。

  A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

  B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

  C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

  D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  19.下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()。

  A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作

  B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过

  C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

  D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过

  20.在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有()。

  A.会员制期货交易所设会员大会,而公司制期货交易所设股东大会

  B.会员制期货交易所设理事会,而公司制期货交易所设董事会

  C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理

  D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

  1、【答案】ABCD

  【解析】期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

  2、【答案】ABCD

  【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理和监管的相关规定,要求考生予以识记。

  3、【答案】AD

  【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分金额补偿,超过10万元的部分按90%补偿;②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过l0万元的部分按80%补偿。

  4、【答案】BD

  【解析】期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:①符合持续性经营规则;②近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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