期货从业资格考试

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2017年期货从业资格考试《法律法规》练习(六)

来源 :中华考试网 2017-01-22

  1.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处()。

  A.3万元以下罚款

  B.3万元以上5万元以下罚款

  C.5万元以上10万元以下罚款

  D.20万元以下罚款

  答案为A。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。

  2.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。

  A.1万元以上3万元以下的罚款

  B.1万元以上5万元以下的罚款

  C.1万元以上l0万元以下的罚款

  D.5万元以上l0万元以下的罚款

  答案为C。根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定,期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

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