1.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。

　　(1)下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是(　　)

　　A因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保

　　B期货公司不得向甲公司提供融资

　　C期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

　　D甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

　　答案：ACD

　　(2)甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为(6%)

　　2.某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是(　　)

　　A拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

　　B公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意

　　C应当根据章程的规定进行提名和聘任

　　D应当由股东会做出决议

　　答案：ABC

　　3.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为(　　)

　　A6000万元

　　B6450万元

　　C5550万元

　　D5700万元

　　答案：C

　　4.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是(　　)

　　A老张可以直接起诉期货交易所

　　B期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失

　　C老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

　　D老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

　　答案：AC

　　5.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施(　　)

　　A.责令公司限期整改

　　B.限制或暂停部分期货业务

　　C限制有关股东行使股东权利

　　D.责令有关股东限期转让股权

　　答案：A

　　6.甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答一下2题。

　　(1)按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是(　　)

　　A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

　　B.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

　　C.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

　　D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

　　答案：CD

　　按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是(　　)

　　A.甲保证金水平为13%，期货公司允许甲开仓交易

　　B.甲保证金水平为11%，期货公司允许甲继续持仓

　　C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

　　D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

　　答案：D

　　(2)关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是(　　)

　　A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

　　B.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

　　C.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

　　D.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保留甲持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

　　答案：C

　　7..客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是(　　)

　　A交易品种

　　B买卖方向

　　C交易时间

　　D价格

　　答案：ABCD

　　8.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(　　)报告。

　　A.所在公司住所地证监会派出机构

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　答案：D

　　9.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有(　　)

　　A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

　　B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

　　C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

　　D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

　　答案：A

　　10.甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请

　　交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用，根据上述事实，请回答以下2题

　　(1)如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以(　　)

　　A要求期货公司承担侵权责任

　　B要求期货交易所承担违约责任

　　C要求期货公司承担违约责任

　　D要求期货交易所对期货公司承担担保责任

　　答案：C

　　(2)对于货物的质量问题，乙应当向(　　)主张权利

　　A期货公司

　　B中国期货业协会

　　C交割仓库

　　D期货交易所

　　答案：CD

　　11.2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答以下2题

　　(1)对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是(　　)

　　A.期货公司应当立即书面通知全体股东

　　B.期货公司应当立即向监管机构报告

　　C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

　　D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

　　答案：AB

　　(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是(　　)

　　A.期货公司书面通知全体股东

　　B.期货公司口头通知全体控股股东

　　C.期货公司在股东会上予以报告

　　D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

　　答案：A

　　12.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)

　　A.挪用客户保证金

　　B.未能有限控制投资风险

　　C.从事期货自营业务

　　D.为股东提供融资

　　答案：CD