期货从业资格考试

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期货从业资格考试《期货法律法规》备考单选题练习(2)

来源 :中华考试网 2016-08-06

  期货单项选择题(在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填人括号内)

  1.期货公司申请设立营业部,其申请日前(  )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  2.期货公司(  )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  A.经理

  B.监事会

  C.独立董事

  D.首席风险官

  3.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起(  )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.7

  C.15

  D.30

  4.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自做出处分决定之日起____个工作日内向____报告。(  )

  A.3;中国证监会

  B.3;期货业协会

  C.10;期货业协会

  D.10;中国证监会

  5.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行(  )管理。

  A.监督

  B.垂直

  C.自律

  D.行政

  6.申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务____年以上经验,或者其他金融业务____年以上经验。(  )

  A.2:3

  B.2;5

  C.3;4

  D.3;5

  7.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾(  )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  8.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职(  )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  9.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的(  )。

  A.完整和真实

  B.安全和真实

  C.完整和安全

  D.安全和及时

  10.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起(  )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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